Ngày 17 tháng 5 năm 2023, Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư số 30/2023/TT-BTC hướng dẫn việc đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu, thanh toán giao dịch và tổ chức thị trường giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại thị trường trong nước. 
       Nhằm chủ động phối hợp thực hiện theo các quy định đã được ban hành trong hoạt động kinh doanh Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, Công ty Cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers gửi đến Quý Nhà Đầu Tư hướng dẫn để tham gia giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ trên hệ thống giao dịch trái phiếu riêng lẻ tại HNX như sau:
       
      1. Trái phiếu mà Nhà Đầu Tư có thể thực hiện giao dịch tại HNX
      - Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (“TPRL”) được phát hành kể từ ngày 01/01/2021, nghĩa là phát hành theo Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế (bao gồm các văn bản sửa đổi, bổ sung, hướng dẫn thi hành Nghị định số 153/2020/NĐ-CP);
      - Các TPRL đã thực hiện lưu ký tập trung tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) và đã đăng ký giao dịch tại HNX.
     
      2. Đối tượng và điều kiện đối với Nhà Đầu Tư được tham gia giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại HNX
  1. Nhà Đầu Tư mở tài khoản chứng khoán (“TKCK”) tại SBSI và đăng ký giao dịch Trái phiếu riêng để lưu ký, giao dịch trái phiếu riêng lẻ.
  2. Nhà Đầu Tư MUA trái phiếu riêng lẻ phải đáp ứng điều kiện:
  • ​​​​Là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định của Pháp luật tại từng thời kỳ; và
  • Ký, xác nhận văn bản, tài liệu theo quy định của pháp luật; và
  • Đảm bảo có đủ số dư tiền tại TKCK để thực hiện thanh toán giao dịch trái phiếu vào ngày giao dịch.
      c. Nhà Đầu tư BÁN trái phiếu riêng lẻ phải đáp ứng điều kiện:
  • Đảm bảo có đủ số dư trái phiếu tại TKCK để thực hiện giao dịch chuyển giao quyền sở hữu trái phiếu riêng lẻ vào ngày giao dịch
      d. Nhà Đầu tư không bắt buộc phải là nhà đầu tư chuyên nghiệp khi đăng ký giao dịch TPRL hoặc BÁN trái phiếu.
 
      3. Quy định chung về giao dịch trái phiếu
 
      a. Loại hình giao dịch: Giao dịch mua bán thông thường.
      b. Phương thức giao dịch: Theo phương thức thỏa thuận, bao gồm:
      i. Thỏa thuận điện tử là hình thức giao dịch trong đó theo yêu cầu của Nhà Đầu Tư, SBSI nhập lệnh chào mua, chào bán với cam kết chắc chắn vào hệ thống hoặc lựa chọn các lệnh đối ứng phù hợp đã được nhập vào hệ thống để thực hiện giao dịch.
      ii. Thỏa thuận thông thường là hình thức giao dịch trong đó bên mua và bên bán tự thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch từ trước và báo cáo kết quả vào hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ để xác lập giao dịch.

       c. Thời gian thanh toán: Ngày thanh toán giao dịch trái phiếu là cùng ngày trái phiếu được giao dịch và khớp lệnh trên HNX.
       d. Thời gian giao dịch: Từ thứ Hai đến thứ Sáu hàng tuần, trừ các ngày nghỉ theo quy định của Bộ luật Lao động, cụ thể như sau:
Phiên Phương thức giao dịch Giờ giao dịch
Phiên sáng Giao dịch thỏa thuận 09h00 – 11h30
Nghỉ trưa 11h30 – 13h00
Phiên chiều Giao dịch thỏa thuận 13h00 – 14h45
 
       e. Đơn vị giao dịch, khối lượng giao dịch, đơn vị yết giá trái phiếu, thanh toán
  1. Đơn vị khối lượng giao dịch là 01 trái phiếu.
  2. Khối lượng giao dịch tối thiểu là 01 trái phiếu.
  3. Đơn vị yết giá là 01 đồng.
  4. Ngày giao dịch (ngày T) là ngày trái phiếu riêng lẻ được giao dịch và khớp lệnh trên Sở giao dịch chứng khoán.
  5. Thời hạn thanh toán: ngày T.
       f. Sửa/hủy lệnh trong thời gian giao dịch
  1. Lệnh giao dịch được sửa, hủy: Lệnh chưa được bên mua và bên bán xác nhận thực hiện trên hệ thống giao dịch trái phiếu của HNX.
  2. Đối với lệnh đã được bên mua và bên bán xác nhận thực hiện trên hệ thống giao dịch trái phiếu của HNX, việc hủy, sửa lệnh chỉ được thực hiện theo quy định của pháp luật.
  3. Thời hạn hiệu lực của lệnh giao dịch: Lệnh giao dịch chưa được bên mua và bên bán xác nhận thực hiện trên hệ thống giao dịch trái phiếu của HNX có hiệu lực kể từ khi lệnh được nhập vào hệ thống cho đến khi kết thúc thời gian giao dịch của ngày nhập lệnh hoặc cho đến khi lệnh được hủy bỏ.
       4. Quy trình giao dịch TPRL
       Bước 1: Mở tài khoản giao dịch chứng khoán và đăng ký giao dịch TPRL. Khách hàng có thể đặt lệnh sau ngày đăng ký giao dịch TPRL 01 ngày.
       Bước 2: Ký quỹ giao dịch
       Khi đặt lệnh mua TPRL, Khách hàng ký quỹ tiền giao dịch.
       Khi đặt lệnh bán TPRL, Khách hàng phải có đủ số lượng TPRL đặt bán.
       Bước 3: Ký “Phụ lục V – Bản xác nhận của Nhà đầu tư trước khi mua trái phiếu” và Đặt lệnh giao dịch.
  • Điền, ký phiếu lệnh mua/bán TPRL trực tiếp tại quầy giao dịch SBSI, hoặc thực hiện đặt lệnh trên các nền tảng trực tuyến do SBSI cung cấp tại từng thời kỳ.
  • Ký văn bản “Phụ lục V – Bản xác nhận của Nhà đầu tư trước khi mua trái phiếu”.
       Bước 4: Kiểm tra kết quả lệnh đặt: 
       Nhân viên nhận lệnh thông báo kết quả giao dịch hoặc khách hàng thực hiện xem kết quả lệnh đặt trên các nền tảng trực tuyến do SBSI cung cấp tại từng thời kỳ.
       Bước 5: Thanh toán
                  Thời gian thực hiện thanh toán cho giao dịch TPRL sẽ phụ thuộc hình thức thanh toán Khách hàng đã chọn khi đặt lệnh:
  • Nếu Khách hàng chọn phương thức thanh toán tức thời: Giao dịch sẽ được thanh toán trong giờ giao dịch. Khách hàng nhận tiền/ TPRL sau khi khớp lệnh và bên đối ứng đã thanh toán TPRL/tiền.
  • Nếu Khách hàng chọn phương thức thanh toán cuối ngày: Khách hàng nhận tiền/ TPRL sau giờ giao dịch.
          (*) Khách hàng có thể liên hệ tổng đài 02433776699 hoặc nhân viên chăm sóc để được hỗ trợ đăng ký giao dịch Trái phiếu riêng lẻ.